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12月30日,國家工商總局通過第83號總局令,公布了《嚴重違法失信企業(yè)名單管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)。根據(jù)國家工商總局的新聞稿,該《辦法》作為國務(wù)院部委第一部關(guān)于“黑名單”管理的部門規(guī)章,將于4月1日開始施行。本文將對《辦法》的制訂背景、列入情形、懲戒措施及相關(guān)影響作出簡要闡述。
一、制訂背景
《辦法》的制訂是為了貫徹落實《企業(yè)信息公示暫行條例》等法律法規(guī),加強對嚴重違法失信企業(yè)的管理,促進企業(yè)誠信自律,擴大社會監(jiān)督,對嚴重違法失信企業(yè)名單的管理工作作出依法規(guī)范。
根據(jù)《辦法》的相關(guān)規(guī)定,對于違反工商行政管理法律、法規(guī)、規(guī)章且情節(jié)嚴重的企業(yè),工商行政管理部門有權(quán)將其列入嚴重違法失信企業(yè)名單(以下簡稱“黑名單”),對其實施信用約束、部門聯(lián)合懲戒,并通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)予以公示。黑名單制度是《企業(yè)信息公示暫行條例》設(shè)定的一項法律制度,建立和實施黑名單制度同樣符合國務(wù)院其他文件的明確要求,《辦法》的出臺使得黑名單在制度層面有了保障。
《辦法》共二十一條,主要規(guī)定了制訂的目的依據(jù)、嚴重違法失信企業(yè)的定義、工商內(nèi)部的管轄分工、黑名單的列入情形和列入程序、黑名單的移出情形和移出程序、懲戒措施、異議和救濟等內(nèi)容。
二、列入情形
《辦法》列明工商行政管理部門可以將企業(yè)列入黑名單進行管理的十種情形分別為:
(一)被列入經(jīng)營異常名錄屆滿3年仍未履行相關(guān)義務(wù)的;
(二)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實,取得公司變更或者注銷登記,被撤銷登記的;
(三)組織策劃傳銷的,或者因為傳銷行為提供便利條件兩年內(nèi)受到三次以上行政處罰的;
(四)因直銷違法行為兩年內(nèi)受到三次以上行政處罰的;
(五)因不正當競爭行為兩年內(nèi)受到三次以上行政處罰的;
(六)因提供的商品或者服務(wù)不符合保障人身、財產(chǎn)安全要求,造成人身傷害等嚴重侵害消費者權(quán)益的違法行為,兩年內(nèi)受到三次以上行政處罰的;
(七)因發(fā)布虛假廣告兩年內(nèi)受到三次以上行政處罰的,或者發(fā)布關(guān)系消費者生命健康的商品或者服務(wù)的虛假廣告,造成人身傷害的或者其他嚴重社會不良影響的;
(八)因商標侵權(quán)行為五年內(nèi)受到兩次以上行政處罰的;
(九)被決定停止受理商標代理業(yè)務(wù)的;
(十)國家工商行政管理總局規(guī)定的其他違反工商行政管理法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴重的。
值得注意的是,在第五種情形下,各類不正當競爭行為可能導致企業(yè)被工商行政管理部門列入黑名單,即如果企業(yè)存在商業(yè)賄賂、假冒他人注冊商標、虛假宣傳、侵犯他人商業(yè)秘密、搭售等《反不正當競爭法》明確禁止的不正當競爭行為,且在兩年內(nèi)受到工商行政管理部門三次以上行政處罰,則該企業(yè)可以被列入黑名單。另外,在第七種情形下,如果企業(yè)存在廣告商品或服務(wù)不存在、商品性能或服務(wù)內(nèi)容等與實際情況不符、使用虛假信息作證明材料、虛構(gòu)商品或服務(wù)效果等《廣告法》明確禁止的虛假廣告行為,且在兩年內(nèi)受到工商行政管理部門三次以上行政處罰的,或者企業(yè)發(fā)布的虛假廣告造成人身傷害或其他嚴重社會不良影響的,工商行政管理部門也可以將該企業(yè)列入黑名單。
三、一般懲戒
根據(jù)《辦法》的相關(guān)規(guī)定,工商行政管理部門對于列入黑名單的企業(yè)可以實施一般懲戒,其措施包括:列為重點監(jiān)督管理對象;因被列入經(jīng)營異常名錄滿3年仍未履行相關(guān)義務(wù),導致被列入黑名單的,其法定代表人、負責人在3年內(nèi)不得擔任其他企業(yè)的法定代表人、負責人,已經(jīng)擔任的,有關(guān)企業(yè)應(yīng)當辦理變更登記;不予通過“守合同重信用”企業(yè)公示活動申報資格審核;不予授予相關(guān)榮譽稱號。
工商行政管理部門可以將列入黑名單的信息記錄在該企業(yè)的公示信息中,并通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)統(tǒng)一公示。同時,工商行政管理部門可以與其他政府部門共享黑名單信息,實施聯(lián)合懲戒。
四、聯(lián)合懲戒對企業(yè)的影響
國家工商總局于11月10日公布了9起失信聯(lián)合懲戒的典型案例,對被列入經(jīng)營異常名錄或具有其他違法失信行為的市場主體在銀行貸款、政府采購、工程招投標、國有土地出讓、授予榮譽稱號等工作中依法予以限制或者禁入,體現(xiàn)了各部門協(xié)調(diào)監(jiān)管企業(yè)信用的階段性成果。
就落實建立和完善聯(lián)合懲戒的機制,發(fā)改委、國家工商總局、最高人民法院、公安部、司法部、工業(yè)和信息化部、財政部等38個部門于9月14日聯(lián)合簽署了《失信企業(yè)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒合作備忘錄》(以下簡稱《備忘錄》),并于11月10日正式對外公布。該《備忘錄》涉及安全生產(chǎn)、食品藥品、互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)、電影、出版在內(nèi)的30多個領(lǐng)域。在建立了黑名單制度后,工商行政管理部門可以對進入黑名單的企業(yè)采取市場準入和任職資格方面的限制,也可以聯(lián)合其他部門在各自權(quán)限范圍內(nèi)限制失信企業(yè)從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)、限制融資授信、限制參與政府采購、限制部分高消費行為、限制取得政府供應(yīng)土地、限制參與工程招投標等!掇k法》的出臺是國務(wù)院進一步在部門規(guī)章層面建立黑名單制度的體現(xiàn),配套更早些時候由38部門聯(lián)合簽署的《備忘錄》,將極大地有利于對企業(yè)實施信用約束,搭建失信企業(yè)“一處違法,處處受限”的信用監(jiān)管框架和聯(lián)合懲戒機制。
同時,《辦法》也是對10月1日起實施的《企業(yè)信息公示暫行條例》、《企業(yè)經(jīng)營異常名錄管理暫行辦法》的進一步貫徹和落實,各部門可以通過全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)交換數(shù)據(jù)、共享信息,依法對當事人進行聯(lián)合懲戒。此外,國家工商總局和其他各部門間建立起信息交換機制,由國家工商總局定期將黑名單提供給各部門,各部門在接到數(shù)據(jù)后,依法在審批和監(jiān)管過程中對當事人的行為予以限制或禁止。
對于企業(yè)而言,《辦法》的出臺對企業(yè)信用提出了更高的要求,企業(yè)在日常經(jīng)營活動中應(yīng)更加注意避免違反工商行政管理法律、行政法規(guī),否則一旦被列入黑名單,企業(yè)將可能面臨各部門的聯(lián)合懲戒,嚴重影響企業(yè)的正常運營。以藥品藥械企業(yè)為例,一旦發(fā)生違反工商行政管理法律、行政法規(guī)的行為,藥品藥械企業(yè)可能面臨衛(wèi)計委根據(jù)《關(guān)于建立醫(yī)藥購銷領(lǐng)域商業(yè)賄賂不良記錄的規(guī)定》作出的聯(lián)合懲戒,包括禁止省級區(qū)域內(nèi)公立醫(yī)療機構(gòu)在兩年內(nèi)購入該醫(yī)藥企業(yè)的產(chǎn)品,或在招標、采購評分時對該企業(yè)產(chǎn)品作減分處理等。
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